Audits
Sommaire
Introduction à Audits
Les Audits fournissent un mécanisme de contrôle sur les activités et le système de gestion des données personnelles.
Le processus permet d'enregistrer des informations sur les audits et de soutenir leur exécution.
Flux de travail
Un nouvel audit peut être créé à l'aide de la fonctionnalité Ajouter Nouveau et en choisissant Nouvel Audit.
Un flux de travail permet de déplacer les audits dans plusieurs états, comme le montre l'image suivante.
Le tableau suivant explique la signification de chaque état:
| État | Description |
|---|---|
| Default | Un état temporaire quand audit est initialement créé avant le premier sauvetage. |
| Ouvert | Un audit dans cet état est draft et n'est pas exécuté. |
| Planifié | Un audit dans cet état est planifié pour l'exécution. |
| En cours | Dans cet état, l' audit est en cours. |
| Terminé | Dans cet état, toutes les activités liées à l' audit sont terminées et la clôture est attendue après confirmation. |
| Fermé | Dans cet état, toutes les activités liées à l' audit sont terminés et confirmées. Il s'agit d'un état de fin de vie, ce qui signifie qu'aucune autre transition d'état n'est autorisée. |
| Annulé | Audit annulé. Il s'agit d'un état de fin de vie. |
Information
Les enregistrements d' Audit sont organisés en quatre sections:
- Identification, où les données d'identification de l' audit sont enregistrées,
- Rôles, contenant les rôles clés pour gérer l' audit;
- Détails, avec les détails de l'audit à accomplir;
- Résultats, avec les conclusions de l'audit.
Informations détaillées sur la signification et l'utilisation de chaque champ peuvent être trouvées en pointant la souris sur le (i) à côté de chaque champ. Cela activera une info-bulle avec une brève description du champ.
Des informations supplémentaires peuvent être trouvées dans les formulaires secondaires de l'enregistrement: pièces jointes, éléments connexes, messages et historique. Voir Comment faire pour plus d'informations.
Privilèges
L' Audit peut être créé par les utilisateurs auxquels le privilège correspondant est accordé (voir Utilisateurs & Groupes pour plus d'informations sur comment définir ce privilège).
Le cycle de vie de l' audit est géré par les rôles décrits dans le tableau ci-dessous. Les groupes sont pré-assignés aux rôles selon les paramètres (voir Paramètres pour plus d'informations sur comment définir ces paramètres par default). Les assignations initiales peuvent être modifiées en fonction des privilèges choisis parmi les groupes (voir encore Paramètres pour plus d'informations sur la manière d'activer les groupes).
| Rôle | Description |
|---|---|
| Groupe des Délégués à la Protection des Données | Les membres du groupe assignés à ce rôle ont touts les privilèges. Ils peuvent:
|
| Groupe des Responsables du Traitement | Les membres du groupe assignés à ce rôle ont vu (lu) les privilèges. |
| Groupe des Sous-traitants | Les membres du groupe assignés à ce rôle ont vu (lu) les privilèges. |
| Équipe de Travail | Les membres de ce groupe ont différents privilèges. Ils peuvent gérer l'intégralité du cycle de vie en étant activés pour:
|
| Équipe de Supervision des Auditeurs | Les membres du groupe assignés à ce rôle ont vu (lu) les privilèges. |
Rapports
La liste d' audits peut être filtrée et exportée au format Excel à partir de la vue audits.
Processus connexes
Les Audits peuvent être liés à risques et problèmes / non-conformités.
