Audit

Introduzione agli Audit

Gli Audit forniscono un meccanismo di controllo su attività e sistema di gestione dei dati personali.

Il processo permette di registrare le informazioni sugli audit e di supportare la loro esecuzione.

Workflow

Si può creare un nuovo audit utilizzando la funzione Aggiungi Nuovo e selezionando "Nuovo Audit".

Il workflow permette di spostare gli audit in diversi stati, come mostrato nella figura seguente.

Workflow e stato degli Audit.

La tabella seguente spiega il significato di ogni stato:

Stato	Descrizione
Default	Uno stato temporaneo quando l' audit viene inizialmente creato, prima del suo salvataggio.
Aperto	Un audit in questo stato è una bozza e non è ancora aperto.
Pianificato	Un audit in questo status è pianificato per l'esecuzione.
In corso	In questo stato, l' audit è in corso.
Completato	In questo stato, tutte le attività relative all' audit sono state completate e saranno chiuse dopo la conferma.
Chiuso	In questo stato, tutte le attività relative all' audit sono state completate e confermate. È uno finale, quindi non sono permesse altre transizioni di stato.
Cancellato	Audit cancellato.

Informazioni

I registri degli Audit sono organizzati in quattro sezioni:

• Dati Identificativi, dove vengono registrati i dati di identificazione dell' audit;
• Ruoli e Attori, che contiene l'assegnazione dei ruoli chiave abilitati per l' audit;
• Dettagli, con i dettagli dell' audit da compiere;
• Risultati, con le conclusioni dell' audit.

Puoi trovare informazioni dettagliate sul significato e l'utilizzo di ogni campo posizionando il mouse sulla icona informativa (i) posizionato in fianco ad ogni campo. In questo modo si attiverà un suggerimento con una breve descrizione del campo.

Puoi gestire informazioni aggiuntive nei form secondari dell'elemento: allegati, elementi correlati, messaggi e storia. Vedi Come Fare per maggiori informazioni.

Autorizzazioni

L' Audit può essere creato dagli utenti ai quali è garantita l'autorizzazione corrispondente (vedi Utenti & Gruppi per maggiori informazioni su come impostare questa autorizzazione).

Il ciclo di vita dell' audit è gestito dai ruoli descritti nella tabella qui sotto. I gruppi sono pre-assegnati ai ruoli secondo le impostazioni definite (vedi Impostazioni per maggiori informazioni su come impostare questi valori di default). Le impostazioni iniziali si possono modificare, se si dispone delle autorizzazioni, scegliendo tra i gruppi (vedi ancora Impostazioni per maggiori informazioni su come abilitare i gruppi).

Ruolo	Descrizione
Gruppo DPO	I membri del gruppo assegnato a questo ruolo sono in possesso di tutte le autorizzazioni. Possono: cambiare i registri in qualsiasi stato compatibile, aggiornare i campi quando possibile, aggiornare le sorgenti dati direttamente nella gestione dei registri.
Gruppo Interessato	I membri del gruppo assegnato a questo ruolo hanno diritti di visualizzazione (lettura).
Gruppo Responsabile del Trattamento	I membri del gruppo assegnato a questo ruolo hanno diritti di visualizzazione (lettura).
Team di Lavoro	I members di questo gruppo hanno molte autorizzazioni. Possono gestire un intero ciclo di vita, con il permesso di: cambiare i registri in qualsiasi stato compatibile, aggiornare i campi quando possibile.
Team Audit di Supervisione	I membri del gruppo assegnato a questo ruolo hanno diritti di visualizzazione (lettura).

Report

La lista degli audit può essere filtrata ed esportata in formato excel dalla view audit.

Processi correlati

Gli audit possono essere posti in relazione con i rischi e problemi / non conformità.